北京中鼎经纬实业发展有限公司私募投资基金备案的新版规定与要求

新版私募投资基金备案是指在中国证券监督会（简称“中国证监会”）监管下，基金管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》（简称“基金法”）和《私募投资基金监督管理暂行办法》（简称“私募办法”）等相关法律法规，对基金产品进行注册登记的行为。私募投资基金是指通过非公开方式向特定投资者募集资金，由基金管理人进行投资管理的一种基金产品。

新版私募投资基金备案的主要目的是加强对私募投资基金市场的监管，保障投资者利益，促进市场的健康发展。根据中国证监会的要求，基金管理人应当自基金成立起的3个月内向中国证监会提交备案申请。在提交备案申请前，基金管理人应当完成基金设立、基金管理团队建设、投资策略制定等工作。

为了完成新版私募投资基金备案，基金管理人在提交申请前需要完成以下准备工作：

1. 基金设立：基金管理人应当根据《私募办法》的规定设立基金，并完成基金设立的相关手续，如基金合同、章程、登记等。

2. 基金管理团队建设：基金管理人的团队应当具备相应的投资管理能力和经验，并符合中国证监会的要求。基金管理团队应当包括至少3名制作人，其中1人为法定代表人或执行事务制作人。

3. 投资策略制定：基金管理人应当根据基金类型和投资目标制定相应的投资策略，并在备案申请中详细说明。

4. 风险控制措施：基金管理人应当建立健全风险控制制度，包括投资风险、信用风险、市场风险等各个方面，并在备案申请中说明。

5. 合规风控制度：基金管理人应当建立健全合规风控制度，确保基金运作的合规性。合规风控制度应当包括内部审计、合规培训、合规检查等环节。

6. 财务报告和审计：基金管理人应当提供近一年内的财务报告和审计报告，并说明基金的财务状况和投资运作情况。

7. 投资者权益保护措施：基金管理人应当制定相应的投资者权益保护措施，包括收益分配、费用提取、信息披露等环节。

在完成以上准备工作后，基金管理人可以向中国证监会提交备案申请。中国证监会审核基金备案申请后，将依法决定是否批准基金备案。基金备案成功后，基金管理人才可以开展基金运作。

新版私募投资基金备案是基金管理人依法合规开展基金业务的重要环节，对于保障投资者利益、促进市场健康发展具有重要意义。基金管理人在办理备案申请时，应当严格按照法律法规和监管要求，提交完整、准确、清晰的申请材料，确保基金备案申请的合规性和有效性。

私募投资基金备案的新版规定与要求图1

随着我国金融市场的不断发展，私募基金作为一种重要的投资工具，越来越受到投资者的青睐。为了规范私募基金市场，我国监管部门于2021年1月1日起施行的《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）对私募基金备案作出了新的规定与要求。结合《办法》的要求，对私募投资基金备案的新版规定进行详细解读。

私募基金备案的新版规定

1. 私募基金管理人的设立与变更

（1）私募基金管理人应当在中国证券监督会（以下简称“中国证监会”）注册设立，并领取相应的营业执照。

（2）私募基金管理人应当根据《办法》的规定，向所在地中国证监会提交备案申请，并提交相关材料。

（3）私募基金管理人应当在中国证监会办理备案手续后，才能开展私募基金管理业务。

2. 私募基金的投资范围与投资策略

（1）私募基金的投资范围应当符合《办法》的规定，包括股票、债券、期货、基金、衍生品、财产权、权益、固体废物、企业破产重组等。

（2）私募基金的投资策略应当符合《办法》的规定，包括投资于单一项目、多个项目、资产配置等。

3. 私募基金的运作方式与信息披露

（1）私募基金应当采取公司制或者 partnership制组织形式，且其组织结构应当符合《办法》的规定。

（2）私募基金应当建立健全信息披露制度，按照中国证监会的要求，及时、完整地向投资者披露基金信息。

（3）私募基金的投资收益、风险及费用等事项，应当通过中国证券信息Net（以下简称“CSMN”）等全国性证券信息发布平台向投资者公开披露。

私募基金备案的新版要求

1. 私募基金管理人的高素质要求

（1）私募基金管理人应当具备必要的投资管理能力、风险控制能力和合规管理能力。

（2）私募基金管理人的高管人员应当具备相应的从业经验和专业素质。

（3）私募基金管理人的管理团队应当具备良好的职业操守和道德品质。

2. 私募基金托管人的资格要求

私募投资基金备案的新版规定与要求 图2

（1）私募基金托管人应当具备必要的托管能力，并取得中国证监会的 nod 批 准。

（2）私募基金托管人应当对基金投资风险进行有效识别和管理。

（3）私募基金托管人应当建立健全风险控制体系和内部管理制度。

3. 私募基金投资者的高素质要求

（1）私募基金投资者应当具备必要的投资知识和风险意识。

（2）私募基金投资者应当根据自身的资产配置需求和风险承受能力，选择适合自己的私募基金产品。

（3）私募基金投资者应当了解私募基金的投资风险，并在投资前签署相关协议。

私募基金备案的新版规定与要求，旨在加强对私募基金市场的监管，促进私募基金市场的健康发展。项目融资行业从业者应当严格遵守《办法》的规定，做好私募基金备案工作，为投资者提供优质、合规的私募基金产品。投资者也应当提高自身的投资素质，理性看待私募基金的投资风险，做好投资决策。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）